De toenemende druk vanuit de wetgeving, de toezichthouders en de verzwaring van de poortwachtersfunctie bij financiële instellingen zorgen er voor dat het compliance framework (raamwerk) en daarmee de rol van compliance officer steeds belangrijker wordt voor financiële instellingen van zowel grote als beperkte omvang. Daarbij is alleen het hebben van een framework niet voldoende. Het moet in de praktijk ook goed functioneren.

Daarnaast draagt een goed ingerichte compliance functie bij aan het optimaliseren van de bedrijfsvoering van een bedrijf. Het onderhouden van het beleid, zorgen voor een goede afbakening van verantwoordelijkheden en functiescheiding, het creëren van bewustzijn van risico’s én niet in de laatste plaats het kennen van de klant en de markt waarin men opereert dragen bij aan het succes van een onderneming.

Daarom vraagt het inrichten en optimaliseren van de compliance functie en het invullen van de rol van compliance officer binnen een financiële instelling zowel een gedegen kennis van wet- en regelgeving, de markt waarin de instelling opereert als ook een pragmatische instelling om zaken ook daadwerkelijk gerealiseerd te krijgen. Veel financiële instellingen ontbreekt het aan tijd en kennis om een toereikend en kwalitatief goede compliance functie op te zetten die past bij de aard en omvang van de instelling.

Heeft u ondersteuning nodig bij het inrichten of optimaliseren van het compliance framework of het vervullen van de rol van compliance officer? Wij hebben een stappenplan ontwikkeld dat u laat zien hoe Enigma u hierbij terzijde kan staan. Heeft u vragen, neem dan contact op met een van onze consultants. Zij helpen u graag verder.